AML/CFT-ОЦЕНКА И ОТЧЁТНОСТЬ
AML/CFT-оценка и отчетность
Проверка и обновление оценки рисков компании
Анализ процедур KYC, CDD и санкционного контроля
Проверка реестров, клиентских файлов и подтверждающих документов
Подготовка обязательных анкет и отчётности
План устранения выявленных нарушений и недостатков
Кому это нужно
Regulatory Framework · UAE
О НАС
make fortune
AML/CFT-УСЛУГИ
AML/CFT-документация
Политики, процедуры, оценка рисков, формы и внутренние регламенты под деятельность компании.
Регистрация в goAML
Регистрация reporting entity, настройка доступа и подготовка ответственного сотрудника к работе в системе.
AML/CFT-оценка и отчётность
Сбор данных, проверка внутренних процессов и сопровождение обязательной оценки и отчётности.
Экосистема услуг
F A Q
Что входит в AML/CFT-оценку компании?
Мы проверяем оценку рисков, внутренние политики, клиентские процедуры, санкционный контроль, реестры, обучение сотрудников и распределение ответственности. По итогам формируем список недостатков и необходимых действий.
Обязательна ли ежегодная оценка для каждой компании?
Требования зависят от деятельности, лицензии, статуса reporting entity и надзорного органа. При этом регулируемая компания должна документировать и регулярно актуализировать оценку рисков. Отдельная ежегодная анкета или отчётность подаётся в случаях и сроки, установленные соответствующим регулятором.
Какие документы потребуются для проверки?
Обычно необходимы AML/CFT-политики, оценка рисков, клиентские файлы, KYC/CDD-формы, результаты санкционных проверок, внутренние реестры, сведения об обучении и ранее направленная отчётность.
Что делать, если в ходе оценки обнаружены нарушения?
Мы определяем уровень риска, составляем план исправлений и помогаем обновить документы и процедуры. Приоритетными становятся недостатки, которые могут привести к нарушению требований регулятора или неправильной работе с клиентами.
Можно ли подготовить отчётность после запроса регулятора?
Да. Мы помогаем разобрать запрос, собрать подтверждающие материалы, проверить полноту информации и подготовить ответ. При этом важно учитывать установленный срок и не направлять непроверенные или противоречивые данные.
