AML/CFT-ДОКУМЕНТАЦИЯ
AML/CFT-документация под ключ
AML/CFT/CPF-политика и внутренние процедуры
Оценка рисков бизнеса и клиентов
Регламенты KYC, CDD и Enhanced Due Diligence
Санкционный контроль, PEP и adverse media screening
Формы, реестры, чек-листы и инструкции для сотрудников
Кому это нужно
Regulatory Framework · UAE
О НАС
make fortune
AML/CFT-УСЛУГИ
AML/CFT-документация
Политики, процедуры, оценка рисков, формы и внутренние регламенты под деятельность компании.
Регистрация в goAML
Регистрация reporting entity, настройка доступа и подготовка ответственного сотрудника к работе в системе.
AML/CFT-оценка и отчётность
Сбор данных, проверка внутренних процессов и сопровождение обязательной оценки и отчётности.
Экосистема услуг
F A Q
Какие документы входят в AML/CFT-пакет?
Состав зависит от деятельности, лицензии и требований надзорного органа. Обычно пакет включает AML/CFT-политику, оценку рисков бизнеса, процедуры KYC и CDD, санкционный контроль, порядок работы с PEP, правила сообщения о подозрительной активности, хранение данных, обучение сотрудников, формы и внутренние реестры.
Можно ли использовать готовый шаблон AML-политики?
Шаблон может использоваться только как основа. Итоговые документы должны учитывать продукты и услуги компании, типы клиентов, географию операций, каналы обслуживания и выявленные риски. Внутренние процедуры также должны соответствовать тому, как компания фактически работает.
Нужно ли обновлять AML/CFT-документацию?
Да. Документы необходимо пересматривать при изменении законодательства, требований регулятора, деятельности компании, клиентского профиля или структуры рисков. Также рекомендуется проводить регулярный внутренний пересмотр документов и их применения.
Кто должен применять AML/CFT-процедуры внутри компании?
Ответственность распределяется между руководством, ответственным сотрудником по AML/MLRO и работниками, участвующими в работе с клиентами и операциями. Конкретная структура зависит от размера компании и требований её надзорного органа.
Сколько времени занимает подготовка документов?
Срок зависит от вида деятельности, количества регулируемых процессов и наличия исходных материалов. После анализа лицензии, структуры компании и клиентских операций мы определяем необходимый комплект документов и согласовываем срок подготовки.
